证券期货违反行政处罚办法

admin  2022-10-22 21:43 

证券期货违反行政处罚办法

证券期货违反行政处罚办法

交易所是交易所作为交易的代理机构,接受交易所的监管,在接受交易所公开、公正的监督和检查中,保护投资者权益。一旦发现违规交易或者有违反交易规则的行为,交易所有权向当事人和其他当事人公开处罚。

交易所是否受到交易所自律监管

交易所为了维护期货市场稳定秩序,在证券期货交易中采取以下措施:

(一)提高监管效能,依法查处违规交易,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下罚金;

(二)终止或者终止交易,责令限期改正,并处以违法所得一倍以上五倍以下罚金;

(三)限制开仓,限制出金,增加市场投机头寸;

(四)提高交易资金的使用效率,实施账户实名制管理,严格执行交易资金转移规定;

(五)在客户开户交易资金转移中要求出金者必须遵守交易所规定;

(六)与交易所保持一致,不得违规为违规出金;

(七)允许交易所等其他机构或者个人使用对赌交易,且必须开立账户并划入其账户;

(八)暂停或者终止交易,或者出现未平仓头寸的,交易所负责该客户的检查和调查。

交易所对发现的违规行为,应该依法处置,绝不能采取任何上述处罚措施。

(九)制定证券期货交易规则

任何单位或者个人违反交易所交易规则,交易所为了保护投资者权益,对交易者产生重大的损失,必须调查并对该损失负责。调查期间,交易所对发现的违规行为,应当负责,并发表报告。

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